中新经纬9月19日电 浙江证监局网站19日发布《关于对联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正》)和《关于对联储证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。
《责令改正》显示，经查，联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部(下称“联储证券绍兴裕民路营业部”)未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十七条的规定，浙江证监局决定对联储证券绍兴裕民路营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局网站截图
《警示函》显示，经查，联储证券绍兴裕民路营业部存在未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益重大事件的行为，联储证券股份有限公司(下称“联储证券”)对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对联储证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
企业网站信息显示，联储证券成立于2001年，是一家全牌照综合性证券公司，公司注册地山东省青岛市，注册资本32.3981亿元，净资产64.18亿元。(中新经纬APP)
